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嘉兴在线新闻网     2017-10-22 07:00:33     手机看新闻    我要投稿     飞信报料有奖
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  □ 本报记者 周芬棉

  证监会官方网站近日披露了河南大有能源股份公司(以下简称大有能源)及控股股东义马煤业集团公司(以下简称义煤集团)信息披露违法的事实,证监会对大有能源义煤集团及其他相关责任人予以处罚,控股股东董事长被罚60万元并被处10年市场禁入措施,为大有能源定增进行持续督导的西南证券也因未尽职责,收到证监会行政处罚事先告知书,被罚没3000万元。

  大有能源未披露相关风险

  据查证,2012年2月,大有能源定向增发股票,收购的目标资产之一为义煤集团青海义海能源公司(以下简称义海能源)持有的天峻义海能源煤炭经营公司(以下简称天峻义海)100%股权。2011年11月27日,天峻义海获得聚乎更矿区一露天首采区(以下简称聚乎更一)采矿许可证。

  2012年5月28日,义煤集团、义海能源、大有能源、天峻义海联合向青海省国资委、青海省木里煤业开发集团公司(以下简称木里集团)、青海省矿业集团公司(以下简称青海省矿业集团)出具承诺,待大有能源非公开发行完成后,在木里矿区整合工作客观需要时,将聚乎更一采矿权转回木里集团。

  但是,大有能源在2012年非公开发行过程中,未披露青海省木里矿区资源整合政策可能对天峻义海聚乎更一采矿权带来的风险。义煤集团作为大有能源的控股股东,在明知该风险的情况下,指使大有能源涉案信息披露违法行为。

  未披露采矿权转让重大事项

  据介绍,2013年1月7日,大有能源发布公告称完成股权收购。按照青海省木里矿区资源整合政策要求,2013年1月25日,天峻义海与木里集团签署了将涉案聚乎更一采矿权转回木里集团的《采矿权转让协议》,将其持有的聚乎更一采矿权以零价款转让给木里集团。

  大有能源未及时披露该重大事项。义煤集团又指使大有能源涉案信息披露违法行为。

  听证会上,当事人提交了青海省政府出具的函件、股份转让协议书、回购股份记账凭证等证据,辩称义海能源和天峻义海是聚乎更一煤矿原始采矿权、经营权的实际享有方,采矿权人的权利义务均由天峻义海享有和承担。非公开发行完成前,义海能源缴纳了该矿区的采矿权价款,非公开发行完成前后,天峻义海始终享有聚乎更一的生产经营、煤炭开采、收益等权益,最后的转让系受青海省政策的不可抗力影响,而非当事人有预谋的转让,不存在未披露重大事项行为。

  证监会对其辩解进行逐项反驳,认为控股股东应对重大风险及重大事项依法进行披露,而不是指使大有能源违法。

  大有能源被警告并罚60万元

  证监会称,大有能源前一项违法行为违反证券法关于“发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,后一项违法行为构成证券法关于发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事项必须详细说明并进行公告的规定。

  证监会认为,大有能源的两项违法行为,大有能源时任董事、义煤集团时任董事长武予鲁,均起到了指使和核心决策的作用。

  证监会决定:对武予鲁采取10年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  对大有能源、义煤集团涉案违法行为分别决定:责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对武予鲁给予警告并处以合计60万元罚款;对时任大有能源董事李永久给予警告并处以25万元罚款;对时任大有能源董事长田富军给予警告并处以20万元罚款;对时任义煤集团副董事长乔国厚给予警告并分别处以10万元罚款。

  西南证券拟被罚没3000万元

  在大有能源领罚的同时,为其保荐的西南证券亦脱不了干系。

  据西南证券5月6日发布的公告,为大有能源2012年定增及持续督导的西南证券及其保荐代表人李阳、吕德富、梁俊,在大有能源遭到行政处罚后,于5月5日收到证监会《行政处罚事先告知书》。告知书显示,西南证券于2016年6月24日曾发布公告称,公司因涉嫌未按规定履行职责,证监会决定对公司立案调查。

  据告知书,此案已由证监会调查完毕。西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;公司在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注,出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。

  证监会拟决定:对西南证券责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,罚款2000万元;并拟对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告并分别处以30万元罚款;对直接负责的主管人员梁俊给予警告并处15万元罚款。


来源:嘉兴在线—嘉兴日报    作者:摄影 记者 冯玉坤    编辑:李源    责任编辑:胡金波
 
 
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